Een financiële dienstverlener moet volgens deze wet controleren of klanten op deze lijsten staan:
- de Engelstalige Europese sanctielijst (bevriezingslijst)
- de Nationale Terrorismelijst
- de Engelstalige lijst met VN-sancties
De dienstverlener moet dat op verschillende momenten controleren:
- op het moment dat hij klant wil worden (cliëntonderzoek)
- daarna moet de dienstverlener regelmatig controleren of de klant op 1 van de lijsten staat.
Als wordt geconstateerd dat een relatie op een sanctielijst voorkomt, moet de dienstverlener direct actie ondernemen. Wat voor actie precies, hangt af van de bepalingen in de sanctieregeling en de aard van de dienstverlening. Denk bijvoorbeeld aan het blokkeren van een verzekeringspolis, het beëindigen van een krediet of het bevriezen van een bankrekening. Daarnaast moet de ‘hit’ direct met een speciaal meldformulier aan DNB worden doorgegeven.